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交易商協會自律處分信息

2019年第9次自律處分會議審議決定)

 

在非金融企業債務融資工具發行人2018年年度報告及2019年第一季度財務信息披露過程中,江蘇沙鋼集團有限公司(以下簡稱“沙鋼集團”)、大連國有資源投資集團有限公司(以下簡稱“大連國資”)、北京市谷財集團有限公司(以下簡稱“北京谷財”)、新疆前海集團有限責任公司(以下簡稱“新疆前海”)、石家莊市交通投資開發有限公司(以下簡稱“石交投”)、青島城市發展集團有限公司(以下簡稱“青島城發”)、沈陽機床(集團)有限責任公司(以下簡稱“沈陽機床”)、北京桑德環境工程有限公司(以下簡稱“北京桑德”)等發行人涉及未合規披露相關財務信息。經自律處分會議審議,分別給予以下自律處分:

一、給予沙鋼集團通報批評處分;責令公司針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改;給予責任人尉國通報批評處分,并建議其參加協會信息披露相關培訓。

二、給予大連國資通報批評處分;責令公司針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改;給予責任人溫錚通報批評處分,并建議其參加協會信息披露相關培訓。

三、給予北京谷財通報批評處分;責令公司針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改;給予責任人劉艷軍通報批評處分,并建議其參加協會信息披露相關培訓。

四、給予新疆前海通報批評處分;責令公司針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改;給予責任人陳建斌通報批評處分,并建議其參加協會信息披露相關培訓。

五、給予石交投通報批評處分;責令公司針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改;給予責任人李保勝通報批評處分,并建議其參加協會信息披露相關培訓。

六、給予青島城發通報批評處分;責令公司針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改;給予責任人董梅通報批評處分,并建議其參加協會信息披露相關培訓。

七、給予沈陽機床通報批評處分;責令公司針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改;給予責任人王興通報批評處分,并建議其參加協會信息披露相關培訓。

八、給予北京桑德誡勉談話處分;責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改;給予責任人余方林誡勉談話處分,并建議其參加協會信息披露相關培訓。

另有未合規披露2018年年度報告及2019年一季度財務信息的相關發行人,正對處分意見提請自律處分會議復審,該事項待自律處分會議復審后將另行通報。

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